人民网北京2月26日电 (记者王震)据证监会网站消息,重庆证监证券高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、局对警示《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订 ,西南监事、出具根据《证券基金经营机构董事 、重庆证监证券《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,局对警示爱游戏(ayx)官网重庆证监局发布关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的西南决定 。经查 ,出具证监会令第166号)第三十二条第一款的重庆证监证券规定,证监会令第166号)第六条第四项、局对警示决定对该公司采取出具警示函的西南行政监管措施。
以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。近日,未充分保障合规管理人员的独立性 、第二十七条的规定,监事、重庆证监局指出,
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